Адвокат: Шахрайство в сфері підприємницької діяльності

Публікація від 14.07.2016

Справжній матеріал підготовлений на підставі норм чинного кримінального закону з урахуванням судової, а також особистої практики автора - адвоката Павла Домкіна. Публікація не є керівництвом для прийняття самостійних процесуальних рішень. При виникненні правових питань рекомендується отримати відповідну консультацію у фахівця в галузі кримінального судочинства

Відповідно до Федерального закону від 03.07.2016 № 323-ФЗ з 15 липня 2016 року в число кримінально-караних діянь повернута протиправна діяльність, пов'язана з вчиненням шахрайських дій у сфері підприємницької діяльності. Чинна редакція статті 159 КК РФ доповнена частинами 5, 6 і 7. Поправки до закону не є нововведенням для російської галузі кримінального судочинства, оскільки раніше в Кримінальний кодекс РФ вводилася спеціалізована норма про кримінальну відповідальність підприємців - стаття 159.4 КК РФ. Пізніше, на виконання Постанови Конституційного Суду РФ від 11.12.2014 № 32-П зазначена стаття втратила юридичну силу.

Нова редакція кримінального закону по суті є ідентичною раніше відмінною статті 159.4 КК РФ, в період дії якої правоохоронні органи і судові інстанції сформували велику практику її застосування. З нововведень закону варто відзначити, що відтепер кримінальна відповідальність за шахрайство, пов'язане з навмисним невиконанням договірних зобов'язань в сфері підприємницької діяльності настає, тільки в тому випадку, коли сторонами порушених зобов'язань є індивідуальні підприємці і (або) комерційні організації.

Інша особливість нової редакції закону полягає в тому, що для ініціації кримінального переслідування мінімальний поріг збитку, що виник внаслідок навмисного невиконання договірних зобов'язань, повинен становити не менше десяти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Автор матеріалу свідомо відсторонюється від полеміки - ким і з якою метою буде застосовуватися подібна редакція статті, за своєю конструкцією дозволяє забезпечити судимість контрагенту, наприклад, в разі неплатежу за контрактом на зазначену суму.

Стаття «Шахрайство» згідно зі статистикою є одним з найбільш поширених злочинів у судовій практиці. В юридичному співтоваристві вона застосовується досить одноманітно і не викликає особливих дискусій при здійсненні правосуддя. У даній публікації пропонуємо торкнутися лише відмінні риси кримінальної відповідальності в сфері підприємницької діяльності, а також розглянути найбільш цікаві приклади судової практики у кримінальних справах даної категорії.

Згідно ч.5 ст. 159 КК РФ кримінально-караним діянням визнається шахрайство, пов'язане з навмисним невиконанням договірних зобов'язань в сфері підприємницької діяльності. Як випливає з названої норми обов'язковим, невід'ємним, підлягає встановленню і доведенню, є ознака навмисності невиконання договірних зобов'язань. Доказами навмисності на практиці виступають фактичні дані і відомості: про платоспроможність юридичної особи, в тому числі про наявність великих зовнішніх запозичень, що перешкоджають виконанню договірних зобов'язань; про наявність технічної, ресурсної можливості виконання договору, в тому числі у вигляді наявності штату фахівців / працівників; про наявність у організації досвіду з реалізації ідентичних угод і тривалості роботи на ринку; про прийняття підприємцем реальних дій і кроків, спрямованих на виконання договірних зобов'язань.

При розгляді кримінальних справ суди також приймають до уваги: ​​достовірна або недостовірна інформація надавалася потерпілій особі про причини невиконання зобов'язань; враховують поведінку яка притягається до відповідальності особи на предмет ховалося воно від потерпілого, уникало чи контактів з контрагентом, покидало чи на тривалий термін робоче місце, а також пропонувало альтернативні схеми щодо виконання договірних зобов'язань.

Більш детально ознайомитися з правовим тлумаченням ознаки «навмисність» Ви можете в нашій профільній публікації .

Передбачений частинами 5 - 7 статті 159 КК РФ складу шахрайства, має місце в разі, якщо:

  • в діях підозрюваної особи вбачаються ознаки розкрадання чужого майна шляхом обману або зловживання довірою;
  • дані дії пов'язані з умисним невиконанням прийнятих на себе винною особою зобов'язань за договором в сфері підприємництва, сторонами якого є виключно індивідуальні підприємці і / або комерційні організації;
  • винуватець є індивідуальним підприємцем або членом органу управління комерційної організації.

Специфіка шахрайства в сфері підприємницької діяльності як складу злочину полягає в тому, що потерпілим від злочину може бути індивідуальний робити або юридична особа. В такому випадку кримінальна справа може бути порушена за заявою: особи, що є відповідно до статуту організації її одноосібним керівником (наприклад, генеральним директором); керівником колегіального виконавчого органу (наприклад, голова правління акціонерного товариства); уповноваженої керівником комерційної організації представника (адвоката).

На той випадках, коли підозра в шахрайстві виникне щодо самого керівника комерційної організації, заяву про злочин може подано органом управління організації (наприклад, радою директорів).

Звернемося до питання про те, хто саме може бути притягнутий до кримінальної відповідальності за шахрайство в сфері підприємницької діяльності. Згідно п.1 ст.2 ГК РФ підприємницької є самостійна, здійснювана на свій ризик діяльність, спрямована на систематичне отримання прибутку від користування майном, продажу товарів, виконання робіт або надання послуг особами, зареєстрованими в цій якості у встановленому законом порядку. З огляду на назване положення цивільного закону судова практика визначила, що особою, яка притягається до кримінальної відповідальності (суб'єктом) може бути: індивідуальний підприємець; член органу управління комерційної організації: член ради директорів (наглядової ради) або член колегіального виконавчого органу (наприклад, член правління акціонерного товариства); особа, яка виконує функції одноосібного виконавчого органу (директор, генеральний директор і т.п.).

Якщо ж злочинна діяльність щодо розкрадання грошових коштів шляхом обману та зловживання довірою, що здійснюється під виглядом підприємницької або іншої легальної діяльності (незареєстрованим і / або уповноваженою особою), вона не може бути кваліфікована як досконала в сфері підприємництва.

У судовій практиці нерідкі, так звані «прикордонні випадки», коли протиправні дії відбуваються зареєстрованим в законному порядку підприємцем, але його дії кваліфікуються як «звичайне» шахрайство.

Розглянемо конкретний приклад судової практики, коли уповноважений директор діючої будівельної фірми засуджено за ч.4 ст.159 КК РФ, а вчинений ним злочин не було визнано як досконале в сфері підприємницької діяльності. Так, матеріалами кримінальної справи було встановлено, що власник і директор фірми отримував від клієнтів передоплату за поставку дерев'яних зрубів житлових будівель, при цьому фірма не виконувала взятих на себе договірних зобов'язань. Оцінивши зібрані докази, суд прийшов до висновку, що незаконні дії здійснювалися директором під виглядом підприємницької діяльності і були спрямовані не на невиконання договірних зобов'язань, а на розкрадання майна інвесторів. Свій висновок суд мотивував наступними обставинами: компанія фактично підприємницької та фінансово-господарською діяльністю не займалася; в складі компанії були відсутні відповідні фахівці в галузі будівництва; укладення договорів з потерпілими особами створювало видимість законності злочинної діяльності і т.д. Суд прийшов до висновку, що компанія використовувалася директором в якості інструменту здійснення шахрайських дій.

Суд прийшов до висновку, що компанія використовувалася директором в якості інструменту здійснення шахрайських дій

Ще одна особливість, яка враховується судами при кваліфікації шахрайства як вчиненого в сфері підприємницької діяльності - це реальність договірних зобов'язань, які зобов'язався виконати винну особу. У разі якщо предмет договору з потерпілими був спочатку придуманий, тобто спочатку він не міг бути виконаний в силу об'єктивних чи суб'єктивних причин, такі незаконні дії не можуть розглядатися як шахрайство, пов'язане з навмисним невиконанням договірних зобов'язань. Фактична відсутність договірних зобов'язань є підставою для кваліфікації незаконних дій по частині 1 - 4 статті 159 КК РФ.

Шахрайство в сфері підприємництва здійснюється лише з прямим умислом на розкрадання (придбання права) на чуже майно, яке виникло у особи до отримання такого майна або права на нього. Не має правового значення, чи планував винний використовувати викрадене майно в особистих цілях або для підприємницької діяльності.

Сторона захисту в кримінальних справах про шахрайство в сфері підприємницької діяльності нерідко апелює до доводу про відсутність складу злочину, оскільки обвинувачена особа частково виконало договірні зобов'язання. Розглядаючи схожі за обставинами кримінальні справи, судові інстанції неодноразово приходили до висновків, що часткове виконання робіт не свідчить про відсутність в діях засудженого складу злочину. Суди приймають докази, отримані на стадії попереднього слідства про те, що часткове виконання договірних зобов'язань здійснювалося винними особами не з метою виконання взятих на себе зобов'язань, а з метою переконати потерпілих у правомірності своїх дій по вилученню у них грошових коштів та / або майна. Слід зазначити, що до таких висновків суди приходять на підставі даних підтверджують, що після часткового виконання договору, сторона повністю припинила будь-які дії по виконанню угоди в частині при відсутності на те об'єктивних причин.

Крім того, в судовій практиці зустрічаються приклади, коли шахрайством у сфері підприємницької діяльності визнаються дії навіть при повному виконанні предмета договору, але з порушенням договірних зобов'язань, зокрема, вимоги про якість продукції. Так, наприклад, що набрало законної сили вироком суду є єдиним учасником і директором господарського товариства особа було визнано винним у навмисному невиконанні договірних зобов'язань з поставки нових труб для будівництва житлового багатоквартирного будинку, оскільки їм була здійснена поставка труб, що раніше перебували в користуванні.

Резюмуючи наведені приклади, слід зазначити, що практика залучення до кримінальної відповідальності за шахрайство в сфері підприємницької діяльності мала і матиме найширше застосування, що суди, ухвалюючи обвинувальні вироки, не обмежуються у визнанні злочином лише «стандартних схем» розкрадання майна. Ризики залучення підприємця до кримінальної відповідальності нівелюються документальним і фактичним обґрунтуванням прийнятих бізнес-рішень, супутніх їм ризиків підприємницької діяльності, а також побудовою грамотної юридичної позиції на противагу висунутій звинуваченням.

З питань отримання допомоги адвоката у справах про шахрайство в сфері підприємницької діяльності, Ви можете звернутися до автора публікації по телефону: (495) 646-86-11

Адвокат Павло Домкіна